本報記者 吳曉璐

　　1月8日，證監(jiān)會(huì )表示，為進(jìn)一步加強私募基金監(jiān)管，嚴厲打擊各類(lèi)違法違規(guī)行為，嚴控私募基金增量風(fēng)險，穩(wěn)妥化解存量風(fēng)險，提升行業(yè)(yè)規(guī)范發(fā)(fā)展水平，保護投資者及相關(guān)當事人合法權益，證監(jiān)會(huì )發(fā)(fā)布《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》）。

　　證監(jiān)會(huì )表示，自2013年私募基金納入證監(jiān)會(huì )監(jiān)管以來(lái)，私募基金行業(yè)(yè)取得快速發(fā)(fā)展，在促進(jìn)社會(huì )資本形成、提高直接融資比重、推動(dòng)科技創(chuàng)(chuàng )新、優(yōu)(yōu)化資本市場(chǎng)投資者結構、服務(wù)實(shí)體經(jīng)(jīng)濟發(fā)(fā)展等多方面發(fā)(fā)揮著(zhù)重要作用。在經(jīng)(jīng)濟下行和內(nèi)外形勢壓力下，私募基金逆勢增長(cháng)，截至2020年年底，已登記管理人2.46萬(wàn)家，已備案私募基金9.68萬(wàn)只，管理規(guī)模15.97萬(wàn)億元。截至2020年三季度，私募股權基金、創(chuàng)(chuàng )業(yè)(yè)投資基金累計投資于境內(nèi)未上市未掛牌企業(yè)(yè)股權、新三板企業(yè)(yè)股權和再融資項目數(shù)量達13.2萬(wàn)個(gè)，為實(shí)體經(jīng)(jīng)濟形成股權資本金7.88萬(wàn)億元。

　　“私募基金行業(yè)(yè)在快速發(fā)(fā)展同時(shí)，也伴隨著(zhù)各種亂象，包括公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集資金、規(guī)避合格投資者要求、不履行登記備案義務(wù)、錯綜復雜的集團化運作、資金池運作、利益輸送、自融自擔等，甚至出現(xiàn)侵占、挪用基金財產(chǎn)(chǎn)、非法集資等嚴重侵害投資者利益的違法違規(guī)行為，行業(yè)(yè)風(fēng)險逐步顯現(xiàn)，近年來(lái)以阜興系、金誠系等為代表的典型風(fēng)險事件對行業(yè)(yè)聲譽(yù)和良性生態(tài)(tài)產(chǎn)(chǎn)生重大負面影響?！弊C監(jiān)會(huì )表示，根據(jù)關(guān)于加強金融監(jiān)管的有關(guān)要求，經(jīng)(jīng)反復調研，全面總結私募基金領(lǐng)域風(fēng)險事件的發(fā)(fā)生特點(diǎn)和處置經(jīng)(jīng)驗，通過(guò)重申和細化私募基金監(jiān)管的底線(xiàn)要求，讓私募行業(yè)(yè)真正回歸“私募”和“投資”的本源，推動(dòng)優(yōu)(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)(huán)，促進(jìn)行業(yè)(yè)規(guī)范可持續(xù)發(fā)(fā)展。

　　《規(guī)定》共十四條，形成了私募基金管理人及從業(yè)(yè)人員等主體的“十不得”禁止性要求。主要內(nèi)容如下：一是規(guī)范私募基金管理人名稱(chēng)、經(jīng)(jīng)營(yíng)范圍，并實(shí)行新老劃斷。二是優(yōu)(yōu)化對集團化私募基金管理人監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)扶優(yōu)(yōu)限劣。三是重申私募基金應當向合格投資者非公開(kāi)募集。四是明確私募基金財產(chǎn)(chǎn)投資要求。五是強化私募基金管理人及從業(yè)(yè)人員等主體規(guī)范要求，規(guī)范開(kāi)展關(guān)聯(lián)(lián)交易。六是明確法律責任和過(guò)渡期安排。

　　證監(jiān)會(huì )表示，本次發(fā)(fā)布《規(guī)定》是貫徹落實(shí)有關(guān)防范化解私募基金行業(yè)(yè)風(fēng)險要求的重要舉措之一，其將進(jìn)一步引導私募基金行業(yè)(yè)樹(shù)立底線(xiàn)意識、合規(guī)意識，對于優(yōu)(yōu)化私募基金行業(yè)(yè)生態(tài)(tài)也具有積極意義。

　　證監(jiān)會(huì )表示，下一步將按照“建制度、不干預、零容忍”總體要求，進(jìn)一步完善私募基金法律法規(guī)體系，夯實(shí)加強私募基金監(jiān)管的制度基礎。同時(shí)，證監(jiān)會(huì )將加大政策支持力度，統(tǒng)籌加強私募基金監(jiān)管和促進(jìn)行業(yè)(yè)規(guī)范可持續(xù)發(fā)(fā)展，進(jìn)一步發(fā)(fā)揮私募基金在提高直接融資比重、支持創(chuàng)(chuàng )業(yè)(yè)創(chuàng)(chuàng )新、服務(wù)實(shí)體經(jīng)(jīng)濟和居民財富管理等方面的重要作用。